Responsable principal de la conformité

National Bank of Canada•New York, NY

1d•$140,000 - $155,000•Hybrid

About The Position

Financière Banque Nationale du Canada inc. (BNCFI), une société de services bancaires d’investissement et de services financiers de plein exercice basée à New York, recherche un professionnel expérimenté en conformité pour rejoindre son équipe dirigée par le chef de la conformité. Le poste est principalement responsable de la gouvernance et de la supervision des unités d’affaires des services bancaires d’investissement et des titres à revenu fixe, et implique une collaboration étroite avec les équipes de conformité et d’affaires afin d’assurer le respect des exigences réglementaires et des meilleures pratiques du secteur. La personne retenue supervisera les programmes institutionnels de titres à revenu fixe et de services bancaires d’investissement, ainsi que plusieurs programmes et processus de conformité de la firme. Elle contribuera à l’élaboration et à la mise en œuvre de procédures, à la surveillance des activités et des communications, aux réponses aux organismes de réglementation et aux initiatives stratégiques. Une solide compréhension des exigences de la FINRA, de la SEC, de la MSRB, de l’OCC et de l’approche Blue Sky est attendue. Le poste est hybride, permanent et à temps plein, à New York. Le salaire indiqué est de 140 000 $ à 155 000 $ US.

Requirements

Baccalauréat et au moins 5 ans d’expérience chez un courtier en valeurs mobilières, dont au moins 3 ans en conformité.
Permis Series 7 et Series 24 requis.
Expérience des activités, produits et services de courtage institutionnel, notamment les actions, les titres à revenu fixe, les services bancaires d’investissement, les fusions et acquisitions, le prêt de titres et les marchés des capitaux d’emprunt et d’actions.
Connaissance des systèmes de négociation, des flux d’exécution et de compensation et des stratégies de négociation.
Solide connaissance de la réglementation de la SEC, de la FINRA, de la MSRB, de l’OCC et des États en matière de valeurs mobilières.
Expérience de la coordination des examens réglementaires et des réponses réglementaires des courtiers-négociants.
Expérience de la négociation d’actions et de titres à revenu fixe, de la prise ferme, des marchés des capitaux d’emprunt et d’actions et des activités transfrontalières de courtiers-négociants.
Capacité démontrée à examiner et analyser des situations complexes, à exercer son jugement et à résoudre les problèmes rapidement avec un minimum de supervision.
Connaissance de l’intégration des clients et de la surveillance en matière de lutte contre le blanchiment d’argent.
Expérience avec une salle de contrôle globale.
Maîtrise avancée d’Excel.
Capacité à travailler avec des échéances concurrentes et solides compétences organisationnelles.
Compétences exceptionnelles en communication écrite et orale.
Anglais.

Nice To Haves

Autres permis réglementaires.

Responsibilities

Superviser les programmes institutionnels de titres à revenu fixe et de services bancaires d’investissement et conseiller sur leur conformité, notamment en matière de diligence raisonnable, de souscription et de placement privé, de conflits d’intérêts, d’accès au marché, de meilleure exécution, de juste tarification et de négociation algorithmique.
Superviser la conformité des déclarations d’opérations sur titres à revenu fixe, examiner les exceptions de déclaration et les interprétations réglementaires, coordonner les mesures correctives et veiller au respect des exigences TRACE.
Rédiger et mettre en œuvre des procédures de supervision écrites, effectuer des tests de contrôle et former les employés dans le cadre des efforts de conformité liés à la surveillance réglementaire.
Effectuer des recherches continues, suivre les meilleures pratiques du secteur et aider les intervenants internes et les sociétés affiliées étrangères à se tenir informés des lois, règlements et évolutions du secteur.
Conseiller sur l’interprétation des directives applicables de la SEC, de la FINRA et de l’OCC, et contribuer à l’élaboration, à la mise en œuvre et à l’évaluation des systèmes, politiques, procédures et stratégies de conformité.
Participer à la gestion des examens réglementaires, enquêtes et demandes de renseignements de la FINRA, de la SEC et d’autres organismes de réglementation, coordonner les demandes de documents entre les services et répondre directement aux demandes réglementaires et d’audit.
Agir comme agent de liaison pour les équipes d’audit interne.
Participer à la surveillance des systèmes et veiller à l’établissement et à la mise en œuvre des barrières à l’information.
Superviser le programme de conformité au Règlement M, y compris les politiques, procédures, contrôles de surveillance et mesures de surveillance en période restreinte.
Superviser l’examen de la documentation de vente d’actions et des communications, notamment la surveillance en temps réel de la conformité aux listes restreintes, à la gestion des conflits, aux barrières à l’information et aux normes de communication de la FINRA.
Assurer la surveillance continue de la conformité et le soutien-conseil des initiatives institutionnelles et stratégiques de Patrimoine NatWealth, y compris l’analyse réglementaire, les cadres de gouvernance, les politiques, les contrôles de supervision, les examens trimestriels et annuels et les obligations permanentes de maintenance réglementaire.
Intégrer les clients afin de satisfaire aux exigences applicables, notamment celles liées à la LRPC et à la convenance.
Administrer et soutenir l’intégration et l’inscription des employés ainsi que le suivi de leur formation continue.
Surveiller les activités des employés afin de vérifier leur conformité aux politiques et procédures de la firme, notamment leurs opérations, activités professionnelles externes, opérations sur titres privés, cadeaux et divertissements, communications par courriel et conflits d’intérêts.
Effectuer l’examen annuel requis par la SEC des politiques et procédures de la firme, y compris leur mise à l’essai, et participer à la rédaction du rapport à la direction.
Participer au suivi et à la surveillance de la conformité à la norme 15a-6.
Effectuer les inspections requises en succursale et au Bureau de supervision.
Examiner les documents marketing et les communications aux investisseurs afin d’assurer leur conformité aux lois et règlements applicables.

Benefits

Assurance médicale, dentaire et soins de la vue.
Participation au régime de retraite 401(k) avec contribution de l’employeur.
Comptes de dépenses flexibles pour les soins de santé et les soins aux personnes à charge.
Remboursement des frais de scolarité.
Congé parental payé.
Compte mieux-être.
Assurance invalidité de courte et de longue durée.
Assurance vie de base et assurance vie facultative.
Programme d’aide aux employés et à leur famille.
Congés flexibles payés et vacances payées par l’entreprise.
Possibilités d’apprentissage, de formation, de codéveloppement, de jumelage, d’accompagnement professionnel et de mentorat.