Analyste de la conformité

National Bank of Canada•New York, NY

1d•$80,000 - $90,000•Hybrid

About The Position

Banque Nationale du Canada – Succursale de New York cherche un professionnel de la conformité motivé pour rejoindre son équipe de conformité, dirigée par le chef de la conformité. La succursale est réglementée par la Réserve fédérale américaine et le département des services financiers de New York. Le poste relève du chef de la Conformité – Succursale de New York et implique de collaborer avec des partenaires des équipes de gestion des risques, des finances et de l’audit interne. Le travail s’effectue en mode hybride avec un horaire flexible et adaptable. La personne titulaire du poste contribue aux activités de conformité bancaire, notamment à la surveillance des opérations et des comptes, aux enquêtes sur les activités potentiellement suspectes, aux contrôles OFAC et sanctions, aux examens de connaissance du client (KYC), aux évaluations des risques et à la préparation des examens et audits. Elle aide également à tenir à jour les paramètres de contrôle et les renseignements clients dans les systèmes de la succursale.

Requirements

Baccalauréat ou au moins 3 ans d’expérience dans le secteur financier, dont au moins 2 ans en conformité.
Expérience en surveillance des transactions, en dépôt de rapports de dépôt et de déclaration de revenus, dans le cadre du règlement FinCEN 314(a) et en matière de réglementation de diligence raisonnable envers les clients.
Capacité à gérer efficacement des délais conflictuels et solides compétences organisationnelles.
Solides compétences interpersonnelles et analytiques, souci du détail et proactivité.
Capacité à rédiger des correspondances, rapports et documents clairs, concis et professionnels.
Maîtrise avancée de Microsoft Office, notamment Word et Excel.
Anglais.

Nice To Haves

Certification CACAM.
Bilinguisme français/anglais; la compétence verbale seulement est acceptable.

Responsibilities

Surveiller les opérations et les comptes à l’aide d’alertes manuelles et automatisées dans FIS/LRPC afin de repérer et gérer les activités inhabituelles ou potentiellement suspectes, conformément aux politiques et échéances de la succursale.
Mener des enquêtes sur les opérations potentiellement douteuses et classer les DPVA, s’il y a lieu.
Aider le responsable BSA/LBA/OFAC aux tests périodiques et aux validations de modèle du système de surveillance des opérations de la succursale.
Exécuter les recherches 314(a) dans FIS/LRPC et effacer les alertes qui en résultent.
Effectuer, au besoin, les vérifications OFAC et sanctions sur les paiements en direct, notamment les télévirements, les chèques et les DAI, à l’aide de FIRCO.
Effectuer les examens annuels KYC et, au besoin, remplacer les personnes chargées de l’ouverture de nouveaux comptes en respectant les politiques de la succursale et les exigences réglementaires, y compris la règle DRC du FinCEN.
Effectuer des examens documentaires et non documentaires des clients soumis à un examen KYC, notamment valider les documents recueillis et effectuer des recherches sur Internet ainsi que des vérifications OFAC, sanctions, PPV et nouvelles défavorables au moyen de World Check.
Valider les changements apportés aux clients depuis leur intégration ou leur dernière mise à jour KYC, assurer le suivi des examens, tenir les dossiers à jour et terminer les révisions dans les délais prescrits.
Aider le chef de la conformité et le responsable BSA/LRPC à recueillir les données nécessaires aux évaluations annuelles des risques LRPC et OFAC.
Mettre à jour les renseignements sur les clients dans le système de surveillance FIS/LRPC de la succursale.
Aider à établir les exigences documentaires pour les examens internes, audits et examens réglementaires.
Tenir à jour les paramètres de la succursale relatifs aux contrôles OFAC, aux incidents de paiement, aux demandes 314(a) et à la surveillance des opérations.
Assister le chef du contrôle de la conformité de la succursale et le responsable LRPC/BSA dans divers projets tout au long de l’année.

Benefits

Assurance médicale, dentaire et soins de la vue.
Participation au régime de retraite 401(k) avec contribution de l’employeur.
Comptes de dépenses flexibles pour les soins de santé et les soins aux personnes à charge.
Remboursement des frais de scolarité.
Congé parental payé.
Compte mieux-être.
Assurance invalidité de courte et de longue durée.
Assurance vie de base et assurance vie facultative.
Programme d’aide aux employé·e·s et à leur famille.
Congés flexibles payés et vacances payées par l’entreprise.
Possibilités de formation et d’apprentissage, codéveloppement, jumelage, accompagnement professionnel et mentorat.